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法規名稱: 中央銀行對銀行辦理證券金融公司或證券商資金融通管理辦法 EN
修正日期: 民國 107 年 10 月 22 日
法規類別: 行政 > 中央銀行 > 業務目
本辦法依中央銀行法第三十條及銀行法第七十三條第二項訂定之。
中央銀行對銀行辦理證券金融公司或證券商資金融通之管理,依本辦法之
規定;本辦法未規定者,依其他有關法令之規定。
本辦法所稱淨值,證券金融公司及證券商部分,係指上一會計年度決算後
淨值,年度中之現金增資准予計入淨值計算,年度中之減資應予扣減,並
以金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核發增、減資之許可證照日為
計算基準日。證券商係由金融機構兼營者,指其所撥營運資金。
本辦法所稱有價證券,除第六條及第七條另有規定者外,係指經金管會依
證券交易法第六十一條核准公告得為融資融券交易之有價證券。
本辦法所稱融資總餘額,係指證券金融公司或證券商為辦理有價證券融資
業務,而向銀行借入之資金。
銀行對同一證券金融公司具有下列情形之一者,不得對其辦理資金融通:
一、全體銀行對其融資總餘額超過該公司淨值六倍者。
二、該公司對外負債超過其淨值十一.五倍者。
證券金融公司向個別銀行申貸時,非經填具未超過前項限額及倍數之切結
書,銀行不得受理。
全體銀行對辦理有價證券融資業務之證券商,其融資總餘額超過該證券商
淨值三.五倍者,銀行不得對其辦理資金融通。
證券商向個別銀行申貸時,非經填具未超過前項限額之切結書,銀行不得
受理。
銀行對證券商辦理以其自有之有價證券為擔保且以自行投資有價證券為目
的之資金融通,其最高放款率不得超過金管會依證券交易法第六十一條商
經中央銀行同意之融資比率。
銀行對證券承銷商因包銷股票,於承銷期間為履行包銷責任所需支付之價
款得予以融通,其融資比率以承銷價格之百分之六十為限。
證券承銷商向個別銀行申貸時,非經填具未超過前項限額之切結書,銀行
不得受理。
銀行對證券商辦理以其自有之有價證券為擔保而非以自行投資有價證券為
目的之資金融通,不受第六條融資比率之限制。但應要求借款人出具「借
款非以自行投資有價證券為目的之切結書」。
銀行對證券金融公司及證券商辦理資金融通明細資料,應按月通報中央銀
行業務局及金管會銀行局;如查明證券金融公司或證券商有違反第四條、
第五條、第六條第二項情事者,移請金管會核處,並由銀行立即收回超逾
貸放金額。
本辦法自發布日施行。