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法規名稱: 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 四 章 來臺設立分支機構及參股投資
第 一 節 代表人辦事處
大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構具備下列各款條件者,得
向主管機關申請許可在臺灣地區設立代表人辦事處:
一、具有國際證券、期貨業務經驗。
二、最近三年內未曾受登記地證券、期貨主管機關為停業之處罰。
三、最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額,
且最近三年度連續獲利。
四、經登記地證券、期貨主管機關同意前來臺灣地區設立代表人辦事處。
前項第一款所稱具有國際證券、期貨業務經驗,指從事證券、期貨業務五
年以上,且具有下列條件之一者:
一、取得除登記地以外之其他國家交易所之會員或交易資格。
二、於登記地以外之國家設有營業據點。
第一項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力,且無證券交易法第
五十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期貨交易法第二十八條規
定情事。
單一大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區設立代表
人辦事處,以一處為限。
大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構申請在臺灣地區設立代表
人辦事處者,應檢附下列書件,向主管機關申請許可:
一、申請書。
二、其登記地證券、期貨主管機關或相關機構所核發營業許可證照及符合
前條第一項規定之證明文件。
三、業務經營守法性及健全性自我評估分析。
四、公司章程。
五、董事會對於申請在臺灣地區設立代表人辦事處之決議錄。
六、登記地證券、期貨主管機關同意其在臺灣地區設立代表人辦事處之文
件。
七、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。
八、指派代表人之授權書。
九、代表人履歷及其資格條件符合前條第三項規定之相關證明文件。
十、該機構申請設立代表人辦事處之代理人授權書。
十一、董事會成員名單。
十二、其他主管機關規定應提出之文件。
前項第二款及第四款至第十款規定之書件,除須經登記地公證人或公證機
構認證外,其屬第三地區製作之書件者,並須經我國駐外使領館、代表處
、辦事處、其他外交部授權機構(以下簡稱駐外館處)予以驗證;其屬大
陸地區製作之書件者,須經行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予
以驗證或查證。
第一項各款所定書件,均須附具正體中文本。
大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區設立代表人辦
事處,除主管機關另有規定外,僅得從事證券期貨相關資訊蒐集、聯絡、
商情調查等非營業性活動。
大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區代表人辦事處
違反前項規定,主管機關得廢止其許可。
大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構應於主管機關許可設立代
表人辦事處之日起六個月內,依本條例向經濟部申請許可,並於設立日前
檢具經濟部許可文件影本,將設立日期及地址函報主管機關及經濟部備查
。屆時未完成者,主管機關得廢止其許可。
代表人辦事處設立完成後,應即通知主管機關,並依下列規定辦理:
一、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件,應依主管機關規定處理及通
報。
二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料,如有異
動應確實更新。
三、代表人變更前,應檢具變更後之代表人符合第二十五條第三項規定之
證明文件,事先報經主管機關許可。
四、代表人辦事處設立地點變更或裁撤代表人辦事處者,應事先報主管機
關許可。
大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區設立之代表人
辦事處,應於總機構營業年度終了後二個月內將在臺灣地區工作情形作成
工作報告,申報主管機關備查。
主管機關得隨時派員查核大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構
代表人辦事處之工作內容及其他有關事項,或令其限期提報工作報告或其
他有關資料。