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條文內容

法規名稱: 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 33 條
大陸地區期貨公司或陸資期貨公司符合下列資格條件者,得向主管機關申
請許可在臺灣地區參股投資期貨商:
一、具有國際期貨業務經驗。
二、最近三年度連續獲利,且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報
告每股淨值不低於面額。
三、最近五年未違反登記地期貨主管機關財務指標之規定。
四、公司治理、風險管理及內部控制制度健全。
五、投資資金來源明確。
六、財務、業務資訊透明。
七、經登記地之期貨主管機關許可投資。
八、最近五年未曾受登記地期貨主管機關、自律機構或行政、司法機關之
處罰。
九、具良好社會信譽,最近三年在稅務、工商等行政機關及商業銀行等無
不良紀錄。
十、無因違規行為正受登記地主管機關調查。
十一、最近二年度連續取得依大陸地區期貨公司分類監管規定評價為 A
類以上。
十二、實收資本額達新臺幣四億元以上。
十三、其他主管機關規定之條件。
前項第一款所稱具有國際期貨業務經驗,準用第二十五條第二項規定。