本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。

一、接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。

二、辦理前款有關之講習及出版品。

三、其他經主管機關核准之有關業務。

本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。

本規則所稱業務員，指為期貨顧問事業從事下列業務之人員：

一、對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。

二、與前款業務有關之推廣、招攬、講習或出版事項。

三、內部稽核。

四、其他經核准之業務。

一、開業、停業、復業或終止營業。

二、期貨顧問事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨顧問事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。

三、負責人或業務員有第十九條所定之情事。

四、負責人、業務員或其他從業人員，有違反本法，或主管機關依本法所發布命令之行為。

五、其他經主管機關規定應申報之事項。

期貨顧問事業應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。

期貨顧問事業經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。

一、契約當事人之名稱及地址。

二、簽約後可要求解約之事由及期限。

三、研究分析意見或建議範圍之約定與變更。

四、提供服務之方式（含報告義務）。

五、期貨顧問事業之善良管理人注意義務及保密義務。

六、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。

七、契約生效日期及其存續期間。

八、契約之變更與終止。

九、重要事項變更之通知及其方式。

十、契約終止後，委任人得請求退還報酬時，其退還之比例及方式，並應明定屬無法退還之費用項目及其金額或計算方式。

十一、受破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可處分後之處理方式。

十二、紛爭之解決方式及管轄法院。

十三、其他與當事人權利義務有關之必要記載事項。

期貨顧問事業為招攬業務，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列情形之一：

一、為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。

二、隱匿重要事實，有致人誤信之虞。

三、強調獲利，未同時說明相對之風險。

四、使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著說明其功能限制。

五、於廣告中未平衡揭示對公司本身有利及不利之事項，或有其他過度宣傳之內容。

六、為保證獲利或負擔損失之表示。

七、引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示。

八、其他誇大、偏頗之情事或有欺罔相對人之虞。

一、涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判、建議或提供交易策略之建議。

二、於傳播媒體從事期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為。

三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為。

四、對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據。

五、以業務人員或內部研究單位等非公司名義，從事期貨交易分析或製發書面文件。

六、違反同業公會訂定之自律規範。

期貨商管理規則第五條、第八條及第十三條之規定，於期貨顧問事業準用之。

一、有公司法第三十條各款情事之一者。

二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。

三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者。

四、受本法第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條、第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零四條、或信託業法第四十四條第一款解除職務處分，未滿五年者。

五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、證券投資信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受刑之宣告且執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。

六、受本法第一百條第一項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一項第二款、或信託業法第四十四條第一款撤換或解除職務處分，未滿五年者。

七、經查明受他人利用充任期貨顧問事業負責人或業務員者。

八、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事期貨業者。

從事第四條各款業務之業務員，除本規則另有規定外，應具備下列資格條件之一：

一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。

二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。

一、取得期貨交易分析人員資格者。

二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：

（一）在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者。

（二）從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優良者。

前條所稱證券機構，係指證券交易法、證券投資信託及顧問法所稱之證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會及證券服務事業、證券投資顧問事業、證券投資信託事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會；期貨機構，係指本法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商及期貨服務事業。

一、有第十九條規定之情事者。

二、不符合第二十條或第二十一條規定之資格條件者。

三、違反第二十三或第二十四條規定者。

四、未依第二十三條第五項或第二十七條規定經參加職前訓練或在職訓練且成績合格者。

一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂期貨顧問委任契約。

二、為虛偽、隱匿、詐欺或其他顯有違背事實或足致他人誤信之行為。

三、意圖利用對委任人之期貨交易研究分析意見或建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他委任人或第三人利益之行為。

四、以非登記名稱或非真實姓名從事期貨交易分析。

五、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所與委任人簽訂委任契約。但主管機關另有規定者，不在此限。

六、非依法令所為之查詢，而洩露委任人委任事項及其他業務上所獲悉之秘密。

七、對於依法令規定之帳簿、表冊、文件，未依規定製作、申報、備置、保存或為虛偽之記載。

八、對主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件、宣傳資料、廣告物或其他參考報告資料，屆期不提出，或對主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙。

九、保管或挪用委任人之款項、印鑑或存摺。

十、與委任人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。

十一、接受全權委託進行期貨交易。

十二、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。

十三、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務。

十四、代理他人開立期貨交易帳戶或從事期貨交易。

十五、利用非公司受雇人從事期貨顧問有關業務。

十六、違反同業公會訂定之自律規範。

十七、其他違反證券暨期貨管理法令或經主管機關規定不得為之行為。

期貨商負責人及業務員管理規則第十條至第十五條及第十八條之規定，於期貨顧問事業準用之。

本規則自發布日施行。