證券金融事業管理規則§33 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券金融事業管理規則 EN

第七條第一項、第二項、第八條第二項、第十一條至第十四條、第十六條及第十九條規定，於證券金融事業辦理認股融資及承銷融資準用之。

證券金融事業管理規則（民國 107 年 02 月 12 日） EN

證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券，應與委託人簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶。

前項契約內容，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。

下列事項應於融資融券契約中載明之：

一、依第十一條規定之比率及補繳期限。

二、依第十三條規定之擔保品處分。

三、依第十五條規定之證券及款項之運用、運用時應負責以同種類證券交付及其融券賣出價款及融券保證金應支付利息之利率。

四、依第十六條規定之融資利率與融券手續費。

五、其他經主管機關規定應記載之事項。

證券金融事業受理委託人開立信用帳戶，以一委託人開立一信用帳戶為限；委託人僅得於同一代理融資融券業務之證券商處，開立一信用帳戶。

證券金融事業受理委託人開立信用帳戶，應依規定開戶條件辦理徵信。

前項開戶條件，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。

證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券，應逐日計算每一信用帳戶內之擔保品價值與委託人債務之比率，其低於規定之比率時，應即通知委託人於限期內補繳差額。

前項比率及補繳期限，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。

融券保證金及依前條規定應補繳之差額，得以有價證券或其他商品抵繳之。

前項有價證券或商品之種類及其抵繳標準，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。

融資人或融券人未能依第十一條規定補繳差額，或逾約定日期未能清結時，證券金融事業應即處分其擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。

證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券，因價格變動，而使委託人信用帳戶擔保品價值扣除其債務後之淨值增加時，不得對該委託人交付相當於該增加金額之價款或有價證券或商品，或抵充融資自備款、融券保證金。

融資利率與融券手續費，由證券金融事業訂定，報請主管機關備查。

融資融券關係存續期間，如遇天然災害或其他非常事故，致證券市場全部停止交易或停止某種證券之買賣，而未定恢復期限者，證券金融事業應通知融資人或融券人於約定期間內依下列方式清結融資融券關係：

一、融資買進者，以現金償還，取回融資買進之證券。

二、融券賣出者，以現券償還，取回融券賣出之價款及保證金。但未能以現券償還者，得由證券金融事業向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請公開標購，標購費用由該融券人負擔。