本標準依國外期貨交易法 (以下簡稱本法) 第七條第二項規定訂定之。

本標準規定之各種書件如係以外文作成者，應提出中文譯本。

期貨經紀商經營業務之處所及設備，應符合財政部證券管理委員會 (以下
簡稱本會) 或本會指定機構規定之條件，並應先函報本會或本會指定機構
派員實地勘察，經認為符合規定後，始得開始使用營業，其遷移營業處所
亦同。

期貨經紀商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員不得有左列各款情
事之一：
一、有公司法第三十條各款情事之一者。
二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，
其破產終結未滿三年或調協未履行者。
三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者。
四、違反本法第八條第二項規定者。
五、受本法第二十三條第二款或證券交易法第五十六條、第六十六條第二
款解除職務處分，未滿五年者。
六、違反本法、公司法、證券交易法、銀行法或管理外匯條例規定，經受
罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。
七、有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合
期貨業者。
發起人、董事或監察人為公司者，前項規定，對於該公司代表人或指定代
表行使職務者，準用之。

期貨經紀商業務章則，應記載左列事項：
一、組織結構與部門職掌。
二、內部管理控制制度。
三、內部稽核制度。
四、內部會計控制制度。
五、人員配置、管理與培訓。
六、資金運用對象及方針。
七、客戶輔導、徵信、投資教育。
八、經營業務之原則與方針。
九、業務操作程序及權責劃分。
十、受託與執行買賣相關程序。
十一、營業紛爭之處理。
十二、其他經本會規定應行記載之事項。

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