證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則§9 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 EN

第六條之人員有異動者，證券投資顧問事業應於異動次日起五個營業日內，向同業公會登錄。所屬證券投資顧問事業在辦妥異動登錄前，對各該人員之行為仍不能免責。

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則（民國 111 年 12 月 22 日） EN

證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。

有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：

一、有本法第六十八條規定之情事。

二、不符合本規則所定之資格條件。

三、違反第七條規定。