證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則§6-全國法規資料庫

:::

友善列印

條文內容

法規名稱：	證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 6 條

證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。

有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：

一、有本法第六十八條規定之情事。

二、不符合本規則所定之資格條件。

三、違反第七條規定。