證券商設置標準§40-1 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券商設置標準 EN

證券商或兼營證券業務之金融機構如僅申請增加自行買賣政府債券業務者，於依第三十九條規定申請許可時，得免檢具第二款之書件；於依第四十條規定申請核發許可證照時，得免檢具第三款之書件。

證券商設置標準（民國 110 年 05 月 06 日） EN

證券商或兼營證券業務之金融機構申請增加業務種類，應檢具左列書件向本會申請許可：

一、公司章程或相當於公司章程之文件。

二、營業計劃書：載明增加業務種類經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。

三、董事會（理事會）議事錄。

四、第十一條規定之內部控制制度（含增加之業務種類）。

五、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。

六、其他經本會規定應提出之文件。