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條文內容

法規名稱： 證券商設置標準 EN
法規類別： 行政 ＞ 金融監督管理委員會 ＞ 證券暨期貨管理目
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革
第 39 條
證券商或兼營證券業務之金融機構申請增加業務種類，應檢具左列書件向本會申請許可：
一、公司章程或相當於公司章程之文件。
二、營業計劃書：載明增加業務種類經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
三、董事會（理事會）議事錄。
四、第十一條規定之內部控制制度（含增加之業務種類）。
五、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。
六、其他經本會規定應提出之文件。