槓桿交易商管理規則§14 相關法條-全國法規資料庫

:::

友善列印

法條

法規名稱：	槓桿交易商管理規則 EN

槓桿交易商與專業機構投資人從事涉及前條第一項各款連結標的之槓桿保證金契約交易，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報主管機關，主管機關於核准第一家槓桿交易商後始得辦理。

前條及前項所稱專業機構投資人，係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、槓桿交易商、期貨服務事業及其他經主管機關核准之機構。

槓桿交易商管理規則（民國 103 年 05 月 29 日） EN

槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務除與專業機構投資人從事交易且依第十四條第一項之規定申請者外，不得連結下列標的：

一、國內外私募之有價證券。

二、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證。

三、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心、證券交易所或期貨交易所編製或與其他機構合作編製者，不在此限。

四、大陸地區證券市場有價證券。

槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，不得連結涉及新臺幣匯率之標的。