證券金融事業管理規則§3-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券金融事業管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 3 條

經營證券金融事業，應經主管機關之核准。

證券金融事業應依主管機關訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，訂定內部控制制度。

證券金融事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。

第二項內部控制制度經主管機關通知變更者，應於限期內變更。