金融機構申請兼營期貨經紀業務，應先經其目的事業主管機關核准，並應
以機構名義申請之。

金融機構兼營期貨經紀業務，應依第七條所定金額，指撥相同數額之專用
營運資金；其實收資本額，不足提撥營運資金者，應先辦理增資，始得申
請兼營。

金融機構兼營期貨經紀業務者，應設立獨立部門專責辦理期貨經紀業務，
該部門之營業及會計必須獨立。

第八條及第九條之規定，於金融機構申請兼營期貨經紀業務者準用之。

金融機構申請兼營期貨經紀業務，應檢具左列書件，向本會申請許可：
一、申請書 (格式如附件十) 。
二、營業執照影本。
三、公司章程或相當於公司章程之文件。
四、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募及訓練
、場地設備概況及未來三年之財務預測。
五、目的事業主管機關核准之文件。
六、董事會或理事會會議紀錄。
七、董事 (理事) 及監察人 (監事) 名冊。
八、董事 (理事) 及監察人 (監事) 無第四條規定情事之聲明文件 (格式
同附件五) 。
九、已依第九條規定存入款項之證明文件。
十、其他經本會規定應提出之文件。

金融機構申請兼營期貨經紀業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具左
列書件，向本會申請核發許可證照：
一、申請書 (格式如附件十一) 。
二、經營期貨經紀業務之業務章則。
三、經理人及業務員名冊及資格證明文件。
四、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件 (格式同附件五) 。
五、已提存營業保證金之證明文件。
六、與經許可並具備結算會員資格之期貨經紀商簽訂之委託契約或已取得
結算機構結算會員資格之證明文件。
七、符合本會或本會指定機構所定營業處所及設備條件，並能立即供營業
使用之證明。
八、可即時取得交易市場資訊及備具從事交易必要傳輸設備之證明文件。
九、其他經本會規定應提出之文件。
金融機構未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理
由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一
次為限。

第十二條至第十六條規定，於兼營期貨經紀業務之金融機構，申請分支機
構兼營期貨經紀業務者準用之。
第十七條之規定，於兼營期貨經紀業務之金融機構，申請其國外分支機構
兼營期貨經紀業務者準用之。