證券金融事業管理規則-編章節條文-全國法規資料庫

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編章節條文

法規名稱：	證券金融事業管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第二章業務

第三節認股融資及承銷融資

證券金融事業辦理認股融資及承銷融資，其有價證券得為融資之範圍，由主管機關定之。

證券金融事業辦理認股融資及承銷融資，其融資比率及融資期限，準用證券交易法第六十一條規定辦理。

第一項之融資金額不得超過所融資有價證券之發行價格，並應以融資取得之全部有價證券、股款繳納憑證或其他上市及上櫃有價證券作為擔保品。

證券金融事業辦理認股融資及承銷融資所取得之證券，不得作為融券、對證券商或其他證券金融事業轉融通及有價證券借貸之券源。

證券金融事業辦理認股融資及承銷融資，應擬訂認股融資及承銷融資業務操作辦法，報經主管機關核定之。

前項業務操作辦法，應載明下列事項：

一、融資帳戶之開立。

二、開戶條件。

三、融資之申請及償還。

四、擔保品之計算、補繳及處分。

五、以其他上市及上櫃有價證券作為擔保品者，其擔保有價證券之種類及其抵算標準。

六、有價證券之抵繳。

七、融資擔保證券及抵繳證券之過戶。

八、其他經主管機關規定應記載之事項。

證券金融事業辦理認股融資及承銷融資，應依第一項業務操作辦法為之。

第七條第一項、第二項、第八條第二項、第十一條至第十四條、第十六條及第十九條規定，於證券金融事業辦理認股融資及承銷融資準用之。