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沿革

法規名稱: 證券商負責人與業務人員管理規則 EN
發布日期: 民國 74 年 09 月 24 日
修正日期: 民國 111 年 10 月 28 日
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造,公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文,請詳見沿革
26. 中華民國一百十一年十月二十八日金融監督管理委員會金管證券字第
1110384597 號令修正發布第 5、6、9-1、11、11-1、12、13、15、
22 條條文;增訂第 11-3 條條文;除第 11-3 條條文自一百十二年
一月一日施行外,自發布日施行
25. 中華民國一百十年五月六日金融監督管理委員會金管證券字第 11003
61767 號令修正發布第 21-1 條條文
24. 中華民國一百零九年十月二十六日金融監督管理委員會金管證券字第
1090364936 號令修正發布第 10 條條文
23. 中華民國一百零九年一月十五日金融監督管理委員會金管證券字第 1
080362060 號令修正發布第 21-1 條條文
22. 中華民國一百零四年八月二十八日金融監督管理委員會金管證券字第
1040034734 號令修正發布第 4、11-1、13、17、18 條條文
21. 中華民國一百零四年四月二十八日金融監督管理委員會金管證券字第
1040014014 號令增訂發布第 21-1 條條文
歷史條文    
20. 中華民國一百零三年六月二十七日金融監督管理委員會金管證交字第
1030024095 號令修正發布第 18、22 條條文;除第 18 條第 2 項
第 16 款自一百零三年六月三十日施行外,餘均自發布日施行
歷史條文    
19. 中華民國一百零二年十二月三十日金融監督管理委員會金管證券字第
1020052674 號令修正發布第 2~4、18、22 條條文;除第 18 條第
2 項第 16 款自一百零三年一月六日施行外,自發布日施行
歷史條文    
18. 中華民國一百年十月六日行政院金融監督管理委員會金管證券字第 1
000048545 號令修正發布第 4、9、11 條條文
中華民國一百零一年六月二十五日行政院院臺規字第 1010134960 號
公告第 3 條第 2 項所列屬「行政院金融監督管理委員會」之權責
事項,自一百零一年七月一日起改由「金融監督管理委員會」管轄
歷史條文    
17. 中華民國九十九年十月十一日行政院金融監督管理委員會金管證券字
第 0990051567 號令修正發布第 9 條條文;增訂第 9-1 條條文
歷史條文    
16. 中華民國九十七年十二月二十二日行政院金融監督管理委員會金管證
二字第 0970067768 號令修正發布第 10 條文;增訂第 18-1 條條文
歷史條文    
15. 中華民國九十七年六月九日行政院金融監督管理委員會金管證二字第
0970027055 號令修正發布第 11-1 條條文
歷史條文    
14. 中華民國九十六年十月二日行政院金融監督管理委員會金管證二字第
0960050708 號令修正發布第 4 條條文
歷史條文    
13. 中華民國九十五年七月二十六日行政院金融監督管理委員會金管證二
字第 0950003536 號令修正發布第 2、3、8、10、11 條條文;並增
訂第 11-1、11-2 條條文
歷史條文    
12. 中華民國九十四年九月十五日行政院金融監督管理委員會金管證二字
第 0940004080 號令修正發布第 3、5、6、9、10 條條文
歷史條文    
11. 中華民國九十二年十二月三十一日財政部證券暨期貨管理委員會台財
證二字第 0920005387 號令修正發布第 2、13 條條文
歷史條文    
10. 中華民國九十二年二月二十一日財政部證券暨期貨管理委員會台財證
二字第 0920000697 號令修正發布全文 22 條;並自發布日施行
歷史條文    
9.中華民國九十一年三月十一日財政部證券暨期貨管理委員會(91)台財
證(二)字第 001544 號令修正發布第 4 條條文
     
8.中華民國八十九年十月五日財政部證券暨期貨管理委員會(89)台財證
(二)字第 04367 號令修正發布第 2、10、16 條條文;並自發布日
起施行
     
7.中華民國八十七年十二月一日財政部證券暨期貨管理委員會(87)台財
證(二)字第 03164 號令修正發布全文 21 條
     
6.中華民國八十六年十二月二十三日財政部證券暨期貨管理委員會(86)
台財證(二)字第 05294 號令修正發布第 4、 16 條條文
     
5.中華民國八十五年一月八日財政部證券管理委員會(85)台財證(二)
字第 00060 號令修正發布第 2、3、10、16 條條文
     
4.中華民國八十三年十月二十九日財政部證券管理委員會(83)台財證(
二)字第 02127 號令修正發布第 9、10 條;並刪除第 11 條條文
     
3.中華民國八十年六月十八日財政部證券管理委員會(80)台財證(二)
字第 01203 號令修正發布第 2~21 條條文
     
2.中華民國七十八年六月二十七日財政部證券管理委員會(78)台財證(
二)字第 01305 號令修正發布第 14 條條文
     
1.中華民國七十四年九月二十四日財政部證券管理委員會(74)台財證(
二)字第 01119 號令訂定發布全文 19 條