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增訂並修正證券投資人及期貨交易人保護法條文

公(發)布日期: 109-06-10
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效
內文: 中華民國一百零九年六月十日總統華總一經字第 10900064271 號令修
正公布第 10-1、19、26 條條文;增訂第 10-2、40-1 條條文;施行日
期,由行政院定之


第 10-1 條
保護機構辦理前條第一項業務,發現上市、上櫃或興櫃公司之董事或監察
人,有證券交易法第一百五十五條、第一百五十七條之一或期貨交易法第
一百零六條至第一百零八條規定之情事,或執行業務有重大損害公司之行
為或違反法令或章程之重大事項,得依下列規定辦理:
一、以書面請求公司之監察人為公司對董事提起訴訟,或請求公司之董事
會為公司對監察人提起訴訟,或請求公司對已卸任之董事或監察人提
起訴訟。監察人、董事會或公司自保護機構請求之日起三十日內不提
起訴訟時,保護機構得為公司提起訴訟,不受公司法第二百十四條及
第二百二十七條準用第二百十四條之限制。
二、訴請法院裁判解任公司之董事或監察人,不受公司法第二百條及第二
百二十七條準用第二百條之限制,且解任事由不以起訴時任期內發生
者為限。
前項第二款訴請法院裁判解任權,自保護機構知有解任事由時起,二年間
不行使,或自解任事由發生時起,經過十年而消滅。
第三十四條至第三十六條規定,於保護機構依第一項規定提起訴訟、上訴
或聲請保全程序、執行程序時,準用之。
公司因故終止上市、上櫃或興櫃者,保護機構就該公司於上市、上櫃或興
櫃期間有第一項所定情事,仍有前三項規定之適用。
保護機構依第一項第一款規定提起訴訟時,就同一基礎事實應負賠償責任
且有為公司管理事務及簽名之權之人,得合併起訴或為訴之追加;其職務
關係消滅者,亦同。
公司之監察人、董事會或公司依第一項第一款規定提起訴訟時,保護機構
為維護公司及股東權益,於該訴訟繫屬中得為參加,並準用民事訴訟法第
五十六條第一項規定。
第一項第二款之董事或監察人,經法院裁判解任確定後,自裁判確定日起
,三年內不得充任上市、上櫃或興櫃公司之董事、監察人及依公司法第二
十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人,其已充任者,當然解任

第一項第二款之解任裁判確定後,由主管機關函請公司登記主管機關辦理
解任登記。
公司已依法設置審計委員會者,第一項及第六項所稱監察人,指審計委員
會或其獨立董事成員。

第 10-2 條
前條規定,於證券交易法第一百六十五條之一所定之外國公司,準用之。

第 19 條
保護基金應以購入政府債券或存入金融機構之方式保管。經主管機關核准
,得於合計不超過保護基金淨額百分之三十之範圍內,為下列方式之運用

一、購置自用不動產。
二、投資上市、上櫃或興櫃有價證券。
三、其他有利基金保值之投資。
保護基金用於前項第一款之總額,不得超過保護基金淨額百分之五。
第一項第二款投資每家上市、上櫃或興櫃公司股票之原始投資股數不得超
過一千股。

第 26 條
調處成立者,保護機構應作成調處書,併同調處事件卷證,於調處成立之
日起七日內,送請保護機構所在地之管轄地方法院核定。
法院因調處書內容牴觸法令、違背公共秩序或善良風俗或有其他不能強制
執行之原因而未予核定者,法院應將其理由通知保護機構。
除有前項情形外,法院對於第一項之調處書應予核定。法院核定後,應將
經核定之調處書併同調處事件卷證發還保護機構,並由保護機構將經核定
之調處書送達當事人。調處文書之送達,準用民事訴訟法關於送達之規定

經法院核定之調處,與民事確定判決有同一之效力。
經法院核定之調處有無效或得撤銷之原因者,當事人得向原核定法院提起
宣告調處無效或撤銷調處之訴,並得就原調處事件合併起訴或提起反訴,
請求法院於宣告調處無效或撤銷調處時,合併裁判之,並視為自申請調處
時已經起訴。
調處無效或撤銷調處之訴之判決,於第三人以善意取得之權利無影響。
第五項情形,準用民事訴訟法第五百條至第五百零二條、強制執行法第十
八條第二項規定。

第 40-1 條
本法中華民國一百零九年五月二十二日修正之條文施行前,已依第十條之
一第一項規定提起之訴訟事件尚未終結者,適用修正施行後之規定。