證券商設置標準§18 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券商設置標準 EN

金融機構申請兼營證券業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具左列書件，向本會申請核發許可證照：

一、申請書（格式如附件七）。

二、經營證券業務之內部控制制度。

三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。

四、經理人無本法第五十三條規定情事之聲明文件（格式同附件五）。

五、符合第六條規定之證明文件。

六、已提存營業保證金之證明文件。

七、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。

八、其他經本會規定應提出之文件。

金融機構未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。

證券交易法（民國 112 年 06 月 28 日） EN 本法規部分或全部條文尚未生效

有左列情事之一者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人；其已充任者，解任之，並由主管機關函請經濟部撤銷其董事、監察人或經理人登記：

一、有公司法第三十條各款情事之一者。

二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。

三、最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者。

四、依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年者。

五、違反第五十一條之規定者。

六、受第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分，未滿三年者。

證券商設置標準（民國 110 年 05 月 06 日） EN

證券商經營業務之場地及設備，應符合證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心訂定之場地及設備標準；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。

申請在集中交易市場經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：

一、證券自營商：主機或終端機之連線。

二、證券經紀商：主機或終端機之連線。

申請在證券商及其增設之分支機構營業處所經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。