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法條

法規名稱： 證券商設置標準 EN
第 17 條
金融機構申請兼營證券業務，應檢具左列書件向本會申請許可：
一、申請書。（格式如附件六）
二、營業執照影本。
三、公司章程或相當於公司章程之文件。
四、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
五、董事會或理事會會議紀錄。
六、董事及監察人名冊或理事及監事名冊。
七、董事及監察人或理事及監事無本法第五十三條情事之聲明文件。（格式如附件五）
八、已依第七條規定存入款項之證明文件。
九、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。
十、其他經本會規定應提出之文件。
期貨商申請兼營證券業務，除應檢具前項書件外，並應檢具最近期經會計師查核簽證之財務報告及具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。
證券交易法 （民國 112 年 06 月 28 日 ） EN 本法規部分或全部條文尚未生效
第 53 條
有左列情事之一者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人；其已充任者，解任之，並由主管機關函請經濟部撤銷其董事、監察人或經理人登記：
一、有公司法第三十條各款情事之一者。
二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。
三、最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者。
四、依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年者。
五、違反第五十一條之規定者。
六、受第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分，未滿三年者。
證券商設置標準 （民國 110 年 05 月 06 日 ） EN
第 7 條
證券商發起人，應於向本會申請許可時，按其種類，向本會所指定銀行存入左列款項：
一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。
二、證券自營商：新臺幣一千萬元。
三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：
（一）僅經營股權性質群眾募資業務。
（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。
前項存入款項，得以政府債券或金融債券代之。
第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記提存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷許可者，由本會通知領回。
第 8 條
申請在集中交易市場經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：
一、證券自營商：主機或終端機之連線。
二、證券經紀商：主機或終端機之連線。
申請在證券商及其增設之分支機構營業處所經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。