證券商負責人與業務人員管理規則§1 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券商負責人與業務人員管理規則 EN

本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第五十四條第二項及第七十條規定訂定之。

證券交易法（民國 112 年 06 月 28 日） EN 本法規部分或全部條文尚未生效

證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應成年，並具備有關法令所規定之資格條件，且無下列各款情事之一：

一、受破產之宣告尚未復權、受監護宣告或受輔助宣告尚未撤銷。

二、兼任其他證券商之職務。但因投資關係，並經主管機關核准兼任被投資證券商之董事或監察人者，不在此限。

三、曾犯詐欺、背信罪或違反工商管理法律，受有期徒刑以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年。

四、有前條第二款至第四款或第六款情事之一。

五、違反主管機關依本法所發布之命令。

前項業務人員之職稱，由主管機關定之。

證券商負責人與業務人員之管理事項，由主管機關以命令定之。