期貨商負責人及業務員管理規則§6 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	期貨商負責人及業務員管理規則 EN

擔任或直接從事第二條第二項所定之職務之董事或經理人或擔任受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人，應具備第五條或前條所定之資格條件。

期貨商負責人及業務員管理規則（民國 111 年 10 月 28 日） EN

本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。

本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員：

一、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割。

二、期貨交易之自行買賣、結算交割。

三、期貨交易之內部稽核。

四、期貨交易之全權委託。

五、期貨交易之自行查核或法令遵循。

六、期貨交易之主辦會計。

七、期貨交易之風險管理。

八、辦理其他經核准之業務。

期貨商業務員除從事第二條第二項第六款之業務者外，應具備下列資格條件之一：

一、經中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之業務員測驗合格者。

二、經本法第五條公告之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格，仍在執行業務之有效期間內，並有二年以上實際經驗及經本會認可者。

三、本規則修正施行前，經本會或其指定機構舉辦之業務員測驗合格者。

四、依期貨經理事業管理規則（以下簡稱期經管理規則）規定，取得期貨交易分析人員資格者。

期貨商之內部稽核人員，應具備下列資格條件之一：

一、依期經管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上者。

二、依前條第一款至第三款規定，取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年以上者。

本規則修正發布時現任內部稽核人員如不符合規定者，應於修正發布日起一年內參加同業公會、證基會、中華民國會計研究發展基金會或中華民國內部稽核協會舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上。但已擔任期貨商內部稽核人員達一年以上者，免除上開訓練時數之規定。