證券商設置標準§41 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券商設置標準 EN

第三條、第六條、第八條、第十一條、第十四條及第十五條之規定，於證券商或兼營證券業務之金融機構申請增加業務種類者準用之，其僅申請增加自行買賣政府債券業務者，準用第三條、第十一條、第十四條及第十五條之規定，並應指定專任業務人員辦理之。

證券商設置標準（民國 110 年 05 月 06 日） EN

證券商須為股份有限公司；其最低實收資本額如下：

一、證券承銷商：新臺幣四億元。

二、證券自營商：新臺幣四億元，僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元。

三、證券經紀商：新臺幣二億元。但經營下列業務者為新臺幣五千萬元：

（一）僅經營股權性質群眾募資業務。

（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。

前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。

證券商經營業務之場地及設備，應符合證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心訂定之場地及設備標準；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。

申請在集中交易市場經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：

一、證券自營商：主機或終端機之連線。

二、證券經紀商：主機或終端機之連線。

申請在證券商及其增設之分支機構營業處所經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。

證券商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。

證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務者，不適用前項之規定。

金融機構兼營證券業務，除期貨商、自行買賣政府債券、代理買賣外國債券、經本會基於政策考量專案許可或本標準發布前已許可兼營者外，以兼營下列各款之一為限：

一、有價證券之承銷。

二、有價證券之自行買賣。

三、有價證券買賣之行紀或居間。

四、有價證券之承銷及自行買賣。

五、有價證券之自行買賣及在其營業處所受託買賣。

期貨商兼營證券業務，以兼營下列各款之一為限：

一、有價證券之自行買賣。

二、有價證券買賣之行紀或居間。

三、有價證券之自行買賣及有價證券買賣之行紀或居間。

期貨商由他業兼營者，不得申請兼營證券業務。

金融機構兼營證券業務，應按兼營種類依第三條所定金額，指撥相同數額之營運資金；其實收資本額，不足指撥營運資金者，應先辦理增資，始得申請兼營。

金融機構兼營證券業務之指撥營運資金，應專款經營，除依銀行法第一百零二條規定辦理者外，不得流用於非證券業務。