證券商設置標準§39 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券商設置標準 EN

證券商或兼營證券業務之金融機構申請增加業務種類，應檢具左列書件向本會申請許可：

一、公司章程或相當於公司章程之文件。

二、營業計劃書：載明增加業務種類經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。

三、董事會（理事會）議事錄。

四、第十一條規定之內部控制制度（含增加之業務種類）。

五、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。

六、其他經本會規定應提出之文件。

證券商設置標準（民國 110 年 05 月 06 日） EN

申請在集中交易市場經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：

一、證券自營商：主機或終端機之連線。

二、證券經紀商：主機或終端機之連線。

申請在證券商及其增設之分支機構營業處所經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。

證券商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。

證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務者，不適用前項之規定。