證券商管理規則§29-1 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券商管理規則 EN

證券商承銷有價證券應將銷售情形及自己取得之數量等資料，依第二十八條證券商同業公會所訂定處理辦法規定之格式與內容，建檔備查，本會得隨時要求證券商提供相關資料。

前項承銷案件相關資料，證券商於承銷期間結束後應至少保存五年。

證券商管理規則（民國 113 年 03 月 06 日） EN

證券商承銷有價證券應以公平、合理之方式為之，承銷手續費之收取不得以其他方式或名目補償，或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等。

證券商承銷或再行銷售有價證券，應依證券商同業公會所訂定之處理辦法處理之。

前項處理辦法，證券商同業公會應函報本會核定。

證券商辦理上市有價證券之承銷或再行銷售，得視必要進行安定操作交易，其管理辦法由證券交易所訂定，並應函報本會核定。