證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則§2 相關法條-全國法規資料庫

:::

友善列印

法條

法規名稱：	證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 EN

本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。

本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員：

一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。

二、投資研究分析。

三、基金之經營管理。

四、執行基金買賣有價證券。

五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。

六、內部稽核。

七、法令遵循。

八、風險管理。

九、主辦會計。

十、辦理其他經核准之業務。

公司法（民國 110 年 12 月 29 日） EN

本法所稱公司負責人：在無限公司、兩合公司為執行業務或代表公司之股東；在有限公司、股份有限公司為董事。

公司之經理人、清算人或臨時管理人，股份有限公司之發起人、監察人、檢查人、重整人或重整監督人，在執行職務範圍內，亦為公司負責人。

公司之非董事，而實質上執行董事業務或實質控制公司之人事、財務或業務經營而實質指揮董事執行業務者，與本法董事同負民事、刑事及行政罰之責任。但政府為發展經濟、促進社會安定或其他增進公共利益等情形，對政府指派之董事所為之指揮，不適用之。