律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法§16 相關法條-全國法規資料庫

:::

友善列印

法條

法規名稱：	律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法 EN

主持律師或負責營運管理律師，就第十四條至前條所規定防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應按其業務規模建立稽核制度，並於每年進行自我審查或內部稽核程序，作成書面紀錄。

律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法（民國 110 年 10 月 15 日） EN

主持律師或負責營運管理律師，應製作其事務所防制洗錢及打擊資恐風險評估報告，並應每年更新該風險評估報告。

前項風險評估報告之製作及更新，應考量委任人身分、委任案件類型、交易型態、地理風險、交付管道、商業慣例及其他與風險相關事項。

主持律師或負責營運管理律師，應配合法務部查核之期程，提供第一項風險評估報告。

主持律師或負責營運管理律師，應督促其事務所內之律師及外國法事務律師參加由各律師公會、政府機關、法人或團體舉辦之防制洗錢或打擊資恐之在職訓練。