證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法§1 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 EN

本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第六十條第二項規定訂定之。

證券交易法（民國 113 年 08 月 07 日） EN

證券商非經主管機關核准，不得為下列之業務：

一、有價證券買賣之融資或融券。

二、有價證券買賣融資融券之代理。

三、有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間。

四、因證券業務借貸款項或為借貸款項之代理或居間。

五、因證券業務受客戶委託保管及運用其款項。

證券商依前項規定申請核准辦理有關業務應具備之資格條件、人員、業務及風險管理等事項之辦法，由主管機關定之。