票券商負責人及業務人員管理規則§1 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	票券商負責人及業務人員管理規則 EN

本規則依票券金融管理法（以下簡稱本法）第十一條第一項及第十二條第二項規定訂定之。

票券金融管理法（民國 107 年 12 月 05 日） EN

票券商負責人應具備之資格條件及其他應遵行事項，由主管機關以準則定之。

票券商負責人及職員不得以任何名義，向被保證人、交易對象或其他客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。

票券金融公司負責人及職員，不得兼任他票券金融公司或金融機構任何職務。但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任他票券金融公司或金融機構之董事或監察人。

票券商業務人員非經向票券金融商業同業公會登記，不得執行職務。

票券商業務人員應具備之資格條件、登記、訓練及其他管理事項，由主管機關以規則定之。

本法施行前已擔任票券商業務人員者，應自本法施行之日起六個月內，向票券金融商業同業公會辦理登記，始得繼續執行職務；屆期未辦理登記者，不得繼續執行職務。

已依前項規定登記繼續執行職務之票券商業務人員，應自本法施行之日起三年內，取得第二項規則所定應具備之資格條件；屆期未取得者，由票券金融商業同業公會廢止其登記。