跳至主要內容
:::

加入資料夾:

條文內容

法規名稱: 農業金融機構防制洗錢辦法 EN
法規類別: 行政 > 行政院農業委員會 > 農業金融目
第 8 條
農業金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核,應依下列規定辦理:
一、農業金融機構應依據風險基礎方法,建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序,以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體,以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。
二、農業金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序,至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序,以及檢視標準,並將其書面化。
三、農業金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄,並依第十一條規定之期限進行保存。