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條文內容

法規名稱: 郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法 EN
法規類別: 行政 > 交通部 > 郵政目
第 26 條
法令遵循單位應辦理下列事項:
一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。
二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新,使各項營運活動
符合法令規定。
三、於中華郵政公司推出各項新商品、服務及向主管機關申請開辦新種業
務前,總機構法令遵循主管應出具符合法令及內部規範之意見並簽署
負責。
四、訂定法令遵循之評估內容與程序,及督導各單位定期自行評估執行情
形,並對各單位法令遵循自行評估作業成效加以考核,經簽報總經理
後,作為單位考評之參考依據。
五、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
六、應督導各單位法令遵循主管落實執行相關內部規範之導入、建置與實
施。
內部稽核單位得自行訂定所屬單位法令遵循之評估內容與程序,及自行評
估所屬單位法令遵循執行情形,不適用前項第四款規定。
中華郵政公司法令遵循自行評估作業,每半年至少須辦理一次,其辦理結
果應送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業,應由該單位主管指
定專人辦理。
前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。