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條文內容

法規名稱: 境外基金管理辦法 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 42 條
總代理人及銷售機構代理境外基金之募集及銷售,應充分知悉並評估客戶
之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。
總代理人及銷售機構,對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件
或法人登記證明文件,並填具基本資料。
總代理人及銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短
線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則,並由總代理人送交
同業公會審查。