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法規名稱: 證券投資信託及顧問法 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 17 條
證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析作成
決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討,其分析與決定應有合理
基礎及根據。
前項分析、決定、執行及檢討之方式,證券投資信託事業應訂定於內部控
制制度,並確實執行;其控制作業應留存紀錄並保存一定期限。
前項保存期限,由主管機關定之。