跳至主要內容
:::

加入資料夾:

條文內容

法規名稱: 證券投資顧問事業設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 33 條
期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,應符合
下列各款規定:
一、已取得本會所換發兼營期貨經理事業之許可證照者。
二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。
三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一
項第一款之處分者。
四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法第一
百條第一項第二款至第四款之處分者。
五、曾受前二款之處分,且命令其改善,已具體改善者。