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條文內容

法規名稱: 證券投資顧問事業設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 21 條
證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,
依前條規定提出申請者,應自本會許可之日起六個月內,填具申請書,並
檢具下列文件,向本會申請換發分支機構營業執照:
一、同業公會出具之分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人
員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。
二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之
聲明書。
三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
證券經紀商或期貨經紀商未於前項期間內向本會申請換發分支機構營業執
照者,廢止其分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬許可。但有正
當理由,於期限屆滿前,得向本會申請展延一次,並以三個月為限。