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條文內容

法規名稱: 證券投資顧問事業設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 13 條
證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業
務,應自本會許可之日起六個月內,填具申請書,並檢具下列文件,向本
會申請換發營業執照:
一、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。
二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時,檢具之財務
報告為同期者,免附。
三、同業公會同意入會之證明文件。
四、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
證券經紀商或期貨經紀商未於前項期間內向本會申請換發兼營證券投資顧
問事業辦理證券投資顧問業務營業執照者,廢止其兼營許可。但有正當理
由,於期限屆滿前,得向本會申請展延一次,並以三個月為限。
證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務非
加入同業公會,不得開辦該項業務。