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條文內容

法規名稱: 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 23 條
基金銷售機構辦理基金銷售業務,應充分知悉並評估客戶之投資知識、投
資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。
基金銷售機構應於申購人交付申購申請書且完成申購價金之給付前,交付
簡式公開說明書,並應依申購人之要求,提供公開說明書。
基金銷售機構對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件或法人登
記證明文件,並填具基本資料。
基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,其申購、買回或
轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證,並應依洗錢防制法規定辦理。
基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易
防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則,並由證券投資信託事業送
交同業公會審查。