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法規名稱: 票券商內部控制及稽核制度實施辦法 EN
法規類別: 廢止法規 > 行政院金融監督管理委員會
第 36 條
票券金融公司內部稽核人員及遵守法令主管,對內部控制重大缺失或違法
違規情事所提改進建議不為管理階層採納,有肇致公司重大損失之虞者,
均應立即作成報告陳核,並通知監察人(或審計委員會)及通報主管機關