金融監督管理委員會檢查局處務規程§9-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	金融監督管理委員會檢查局處務規程
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞組織目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 9 條

證券票券組掌理證券商、證券投資信託公司、證券金融公司、期貨業、票券金融公司及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：

一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。

二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。

三、檢查報告之撰寫及審核。

四、檢查報告之追蹤及考核。

五、內部稽核報告之處理。

六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。

七、總稽核資格之審核。

八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。

九、其他有關證券票券檢查事項。