證券商管理規則§9-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券商管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 9 條

證券商應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會所指定銀行提存營業保證金：

一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。

二、證券自營商：新臺幣一千萬元。

三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：

（一）僅經營股權性質群眾募資業務。

（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。

四、經營二種以上證券業務者：按其經營種類依前三款規定併計之。

五、設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五百萬元。

前項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券提存。