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條文內容

法規名稱： 證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 EN
法規類別： 行政 ＞ 金融監督管理委員會 ＞ 證券暨期貨管理目
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革
第 9 條
調處委員遇有下列情形之一者，應自行迴避，不得執行調處：
一、本人或其配偶為該調處事件之當事人，或為該當事人之代理人。
二、本人或其配偶與調處當事人或其董事、監察人有二親等內之血親或姻親關係者。
三、本人或其配偶與該調處事件當事人有共同權利人、共同義務人或償還義務人之關係者。
四、本人或其配偶受僱於調處當事人或其關係企業，或擔任該調處當事人之律師、會計師或證券承銷商之任何職位，或解任未滿一年者。
五、有其他情形足使當事人認其有不能獨立、公正執行職務之虞者。