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條文內容

法規名稱： 證券商設置標準 EN
法規類別： 行政 ＞ 金融監督管理委員會 ＞ 證券暨期貨管理目
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革
第 9 條
設置證券商，發起人應檢具左列書件向本會申請許可：
一、申請書（格式如附件一）。
二、公司章程。
三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
四、發起人會議記錄。
五、發起人名冊（格式如附件二）。
六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文件（格式如附件三）。
七、已依第七條規定存入款項之證明文件。
八、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。
九、其他經本會規定應提出之文件。