經營證券投資顧問事業，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核
准：
一、公司章程。
二、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練
、場地設備概況及未來一年之財務預測。
三、發起人會議紀錄。
四、發起人名冊，載明姓名、住址及出資額。
五、發起人無前條第一項所列各款情事之聲明書。
六、會計制度。
七、營業場所獨立，且未與其他事業共同使用之聲明書。
前項申請案件之書件記載事項不完備，其情形可以補正者，本會得通知限
期補正；屆期不補正者，駁回其申請。