證券商受託買賣外國有價證券管理規則§7-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券商受託買賣外國有價證券管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 7 條

證券商除法令另有規定者外，得接受委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶：

一、未成年人未經法定代理人代理。

二、受破產之宣告未經復權。

三、受監護宣告未經撤銷。

四、受輔助宣告未經輔助人同意或法院許可。

五、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明。

六、曾因證券交易違背契約，未結案且未滿五年。

七、曾經違反證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年。