證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法§5-全國法規資料庫

:::

友善列印

條文內容

法規名稱：	證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 5 條

證券商辦理有價證券買賣融資融券，應填具申請書並檢具下列書件，報請主管機關核准：

一、公司章程。

二、內部控制制度。

三、最近年度經會計師查核簽證之年度財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。

四、董事會議事錄。

五、符合第三條第一項第七款之證明文件。

六、其他經主管機關規定應檢附之文件。