證券投資顧問事業設置標準§42-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券投資顧問事業設置標準 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 42 條

證券投資顧問事業設立分支機構，應填具分支機構設立申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：

一、公司章程。

二、營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。

三、載明設立分支機構決議之董事會議事錄。

四、分支機構內部控制制度。

五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。

六、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。