國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法§4-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 4 條

申請設置國際證券業務分公司之案件有下列情形之一者，金管會得不予許可：

一、申請人資格條件不符合第二條第一項各款之規定。

二、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。

三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。

四、經理人之專業能力有無法健全有效經營國際證券業務分公司之虞。

五、其他為保護公益認有必要。

依本辦法提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經金管會限期補正，屆期不能完成補正者，退回其申請案件。