證券商辦理有價證券借貸管理辦法§4-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券商辦理有價證券借貸管理辦法 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 4 條

證券商申請辦理有價證券借貸業務，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查並轉報主管機關核准：

一、內部控制制度。

二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。

三、董事會議事錄。

四、符合第三條第一項第一款、第二款及第七款之證明文件。

五、其他經主管機關規定應檢附之文件。

證券商取得辦理有價證券融資融券業務資格者，申請辦理本業務免附前項第二款書件。