證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問業務，有下列情形之一者
，本會得不予核准：
一、申請書件有虛偽不實之情事。
二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。
三、業務經營未依內部控制制度有效執行。
四、經理人、部門主管或業務人員不符合第三十一條第一項規定之資格條
件。
五、經理人、部門主管或業務人員違反第二十八條第三項前段或第四項規
定。