證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問業務，應填具申請書，並
檢具下列文件，向本會申請核准：
一、營業計畫書：應載明經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練
、場地設備概況及專責顧問部門未來一年之財務預測。
二、防範利益衝突之操作規則。
三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。
四、董事會議事錄。
五、董事及監察人無第三十三條情事之聲明書。
六、符合第十八條第一項第七款規定之證明文件。
前項申請案件之書件記載事項不完備，其情形可以補正者，本會得通知限
期補正；屆期不補正者，駁回其申請。