證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則§19-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 19 條

證券投資顧問事業之負責人與業務人員，有下列情事之一，由本會予以獎勵或表揚：

一、對健全證券投資顧問業務與全權委託投資業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。

二、研究著述，對發展證券投資顧問業務或執行證券投資顧問業務具有創意，經採行者。

三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。

四、熱心公益，發揮團隊精神有具體事蹟者。

五、其他有足資表揚之事蹟者。