期貨商經營證券交易輔助業務管理規則§18-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 18 條

期貨商經營證券交易輔助業務之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：

一、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。

二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。

三、業務經營未依內部控制制度有效執行。

四、董事、監察人或辦理證券交易輔助業務之經理人有本法第五十三條規定情事。

五、其他為保護公益，認有必要。